证券合规周报（第三十五期）丨信达证券ABS展业违规总经理被监管约谈，中证协发布非法仿冒证券市场黑名单（含具体仿冒机构）

示并公开发表特别相似性结算情况；从未在2019年半年报和年报当中校小湾河子公司作为相似性方列示并公开发表特别相似性结算情况。

ST辅仁（600781.SH）：从未在明定期内内公开发表2021年上半年统计数据，子公司被采行强令修定采行措施

5同年8日，ST辅仁发布新闻公告称，子公司求到当西方高盛主管部门委员会商丘监管机构局据悉的《关于对辅仁药业集团制剂控持股极小子公司采行强令修定采行措施的暂时》。截至4同年30日，子公司从未在明定期内内公开发表2021年上半年统计数据，违法了《上市子公司文档公开发表负责管总干事先》的特别明定。商丘证监局暂时对子公司采行强令修定的监管机构采行措施。

铭普光磁（002902.SZ）：净资产首波信里披不设法，遭南端莞证监局据悉国际刑警组织下述

5同年6日，铭普光磁公告，求到南端莞证监局下发的《关于对南端莞铭普光磁控持股极小子公司采行据悉国际刑警组织下述采行措施的暂时》。据查，子公司应当当在2021上半年结束伊始一个同年内来进行首波，但迟至至4同年15日才发布新闻净资产首波公告，公开发表2021年净利润亏损4500万元至6000万元，特别文档公开发表不设法，违法了《上市子公司文档公开发表负责管总干事先》（上市公司令第182号）第十七条的明定，南端莞证监局暂时对子公司采行据悉国际刑警组织下述的行政监管机构采行措施。

星徽控持股（300464.SZ）：财报存错报、并入范围公开发表不比较简单等，被强令修定

5同年7日，南端莞证监局对星徽控持股据悉国际刑警组织下述。有没有，子公司存有此表文档公开发表违例行径：一、或有依法公开发表不比较简单。二、2021年半年报财务数据存有错报。三、并入范围公开发表不比较简单。根据特别明定，南端莞证监局暂时对子公司采行强令修定的行政监管机构采行措施。

安洁科技（002635.SZ）：财务负责人沈丽君亲属在窗口期买了卖子高盛、短线结算

5同年5日，安洁科技公告，子公司亦同求到财务负责人沈丽君据悉的《关于本人亲属在窗口期买了卖子高盛、短线结算的情况及致歉说明》，获悉沈丽君的配偶陈浩于2022年4同年26日及28日共约买了子高盛入2000股，于2022年4同年27日及29日共约售借助于子高盛2000股，构成窗口期买了卖子高盛、短线结算行径。

南端方园林（002310.SZ）：信里披不设法、不比较简单等，求国际刑警组织下述

4同年26日，广州证监局对广州南端方园林环境控持股极小子公司据悉国际刑警组织下述。

监管机构下述反驳，南端方园林存有此表违例行径：一是相似性结算依法公开发表不设法、不比较简单。

二是之外依法公开发表不设法、不比较简单。三是监事会运作不规范。

庞大集团（601258.SH）：从未按承诺融资控持股，实控人等求国际刑警组织下述

4同年25日，保定证监局暂定的机密文件辨识，有没有，庞大极小公司极小子公司存有从未按承诺未完成融资控持股计划依法。

截至2021年11同年14日，子公司融资控持股支付资金来源利息2.50亿元，占股南端大会审议通过的融资方案下限的50.04%。子公司市值在融资期间长期高于1.78元/股，但子公司从未按承诺未完成控持股融资计划，也从未设法充分公开发表必须按承诺借助于台融资控持股计划的文档。

高盛子公司

棱果高盛：惠安分子公司员工为的产品间融资提供当中介不便，求国际刑警组织下述

5同年6日，上市公司网路平台火车站暂定了关于对棱果高盛控持股极小子公司惠安分子公司采行据悉国际刑警组织下述行政监管机构采行措施的暂时。

暂时书辨识，有没有，棱果高盛控持股极小子公司惠安分子公司个别员工存有为的产品两者之间的融资提供当中介等不便的行径。

上述违例行径，反映借助于分子公司检查和负责管理不到位，从未有严苛规范教导工作人员执业行径。

信里逾高盛：一新华存有三项问题，涉事新华及员工求国际刑警组织下述

4同年25日，大连证监局发布新闻对信里逾高盛控持股极小子公司吉林市革命政府大街高盛新华采行据悉国际刑警组织下述采行措施的暂时。

公告辨识，大连证监局发现信里逾高盛控持股极小子公司吉林市革命政府大街高盛新华存有此表问题：一是新华原教导工作人员在任职期间，存有替的产品办理高盛结算的行径；二是对的产品在电话来访当中反映理财实习生承诺求益的违例线索，从未设法予以审核处理；三是在的产品来访当中存有教导工作人员游离的产品回答问题、从未比较简单福存来访录音情况。

信里逾高盛：ABS展业违例，总裁被监管机构谈话

5同年7日，当西方上市公司网路平台火车站暂定广州监管机构局下发的关于对祝瑞敏采行据悉监管机构谈话监管机构采行措施的暂时。

广州证监局透露，有没有，信里逾高盛控持股极小子公司存有此表问题：子公司在积极开展ABS销售业务现实生活当中从未建立有效的约束制衡机制，ABS销售业务积极开展环节违例，效用负责管理缺位，之外ABS项目存续期文档公开发表不比较简单。子公司投产销售业务检查和人员配备不足、薪酬负责管理不健全，投产销售业务内部控制精确性不足，对除此以外销售业务从未监督统一标准，检查和而无须不作为审查不规范。

平安高盛：福荐中小企业IPO从未有踏实尽责，2福代求国际刑警组织下述

4同年25日，上市公司网路平台火车站暂定了关于对沈佳、孟娜采行据悉国际刑警组织下述监管机构采行措施的暂时。

暂时书辨识，有没有，上市公司发现沈佳、孟娜在福荐昆山亚香香需用控持股极小子公司首次出版发行股市并上市现实生活当中，从未有严苛依照特别国际自然保护联盟和国家标准等作借助于客观负责管理学说明，从未踏实尽责强制监督特别职责。

华宝高盛：一新华高盛经纪人受托他人涉足的产品招揽活动，求国际刑警组织下述

4同年29日，苏州证监局对虞刘琨钦据悉国际刑警组织下述。有没有,虞刘琨钦在华宝高盛控持股极小子公司苏州甬江Avenue高盛新华担任高盛经纪人期间,存有受托他人涉足的产品招揽活动的行径。

投资公司/房地产子公司

茶山信里业：从未有遵循诚实信里用原则，茶山信里业投资公司被强令关停

5同年7日，广州证监局网路平台火车站发布新闻关于对广州茶山信里业投资公司负责管理极小子公司采行强令修定行政监管机构采行措施的暂时（此表简称《暂时》）。

有没有，该子公司涉足投资基金投资公司销售业务，从未有遵循诚实信里用原则。上述行径违法了《投资基金房地产投资公司主管部门暂行事先》第三条的明定。广州证监局暂时对该子公司采行强令修定行政监管机构采行措施，子公司应当在求到《暂时》伊始30日内向广州证监局提交书面关停统计数据。

盛方资本：之外产品从未批准后、向不符合要求房地产者筹资，子公司及其法定代表人求国际刑警组织下述

5同年5日，珠海市证监局官方网路平台火车站公开发表文档辨识，有没有，珠海市市盛方资本负责管理极小子公司在涉足投资基金投资公司销售业务活动当中，存有之外投资基金投资公司产品征集未完成后从未在当西方高盛房地产投资公司业基金会办理批准后获准、向不符合要求房地产者征集资金来源、向房地产者承诺略低于求益、从未采行抽样等方式对个别房地产者的效用比对潜能和效用顾及潜能来进行评估、从未妥善福管房地产者适当性材需用等一般来说，违法了特别明定。

业泰持股：因投资基金投资公司销售业务活动当中存有多项违例行径，子公司及其法定代表人求国际刑警组织下述

5同年5日，珠海市证监局发布新闻关于对珠海市业泰持股房地产投资公司负责管理极小子公司采行据悉国际刑警组织下述采行措施的暂时。

据悉，珠海市业泰持股房地产投资公司在涉足投资基金投资公司销售业务活动当中，存有从未采行抽样等方式对个别房地产者的效用比对潜能和效用顾及潜能来进行评估、从未对个别投资基金投资公司来进行效用评级等一般来说，违法了特别明定。

南端高科技（原名南端方高圣）:不实的广告投资公司实习生从业个人经历，子公司及当事者求国际刑警组织下述

4同年29日，广州证监局对南端高(广州)科技极小子公司(原名广州南端方高圣房地产技术顾问极小子公司)、昌鹏飞据悉国际刑警组织下述。

有没有,南端高(广州)科技极小子公司在有关高盛房地产技术顾问销售业务推展当中不实的广告高盛房地产技术顾问昌鹏飞投资公司实习生从业个人经历,从未对销售业务推展来进行有效规范。昌鹏飞借助于台了上述销售业务推展活动,对特别违例行径应负直接责任。

朝阳熠兆：从未力争强制监督承诺，子公司求国际刑警组织下述

4同年25日，浙江证监局对朝阳熠兆房地产负责管理当区域内(极小间公司)(简称朝阳熠兆)采行据悉国际刑警组织下述采行措施。有没有，广州算云2017-2018年营求从未未完成净资产承诺,但珠海市算云一直从未强制监督,朝阳熠兆也一直从未强制监督致使担福责任。2022年1同年10日,该中小企业及间公司人与锦富技术签署协议将其持有的该中小企业100%间公司世界市场借助于售给锦富技术用以强制监督致使担福责任。截至现在,朝阳熠兆已将以资抵债获准,并被锦富技术免除全部利息。朝阳熠兆的上述行径仅限于从未力争强制监督承诺。

澳创股票：三项违例，求浙江证监局国际刑警组织下述

4同年29日，浙江证监局发布新闻对浙江澳创股票负责管理极小子公司采行据悉国际刑警组织下述采行措施的暂时。

有没有，浙江证监局发现截至现场检查日，子公司在积极开展投资基金投资公司销售业务当中存有此表行径：

一、设立多个以资金来源征集为目的分子公司，向不符合要求房地产者征集资金来源。

二、负责管理的之外投资基金投资公司从未向当西方高盛房地产投资公司业基金会办理投资公司批准后获准。

三、积极开展较强滚动发行、等价运作、期内错配、分离定价等特征的资金来源池销售业务。

珞珈房地产：从未按明定福存的产品资需用，被强令修定

4同年25日，珠海市证监局发布新闻对浙江澳创股票负责管理极小子公司采行据悉国际刑警组织下述采行措施的暂时。经审核，子公司在涉足高盛房地产听取销售业务现实生活当中，存有从未按明定福存之外的产品资需用等销售业务档案的问题，珠海市证监局暂时对子公司采行强令修定的监管机构采行措施。子公司应当当对销售业务留痕和人口为120人等内控机制存有的问题来进行下半年自查关停，理应做到检查和经营。

（编者：王媛媛,卢陶然 编辑：巫燕玲）

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