伊之密前副总廖昌清三宗违法 被广东证监局处罚100万

该即时非法行为承担反馈谈及义务。反馈谈及义务人谈及的反馈，应该真实、准确、完整，简明清晰，文体，不得有确实史书、误导陈述或者重大事件遗漏。证券市场同时在地区外国匿名发行、融资的，其反馈谈及义务人在外国谈及的反馈，应该在地区同时谈及。

《中华人民共和国国务院证券市场法》第一百九十七条：反馈谈及义务人并未按照本条文定报分送有关通报或者承担反馈谈及义务的，责令修定，给与发出，并判处五十万元以上五百万元请注意的遵守规范；对如此一来负责经营管理的主管人员和其他如此一来责任人员给与发出，并判处二十万元以上二百万元请注意的遵守规范。总编的入股上市公司、基本上操控人三秘密组织、谋害兼职上述非法行为行为，或者坦白涉及事项所致发生上述情形的，判处五十万元以上五百万元请注意的遵守规范；对如此一来负责经营管理的主管人员和其他如此一来责任人员，判处二十万元以上二百万元请注意的遵守规范。反馈谈及义务人报分送的通报或者谈及的反馈有确实史书、误导陈述或者重大事件遗漏的，责令修定，给与发出，并判处一百万元以上一千万元请注意的遵守规范；对如此一来负责经营管理的主管人员和其他如此一来责任人员给与发出，并判处五十万元以上五百万元请注意的遵守规范。总编的入股上市公司、基本上操控人三秘密组织、谋害兼职上述非法行为行为，或者坦白涉及事项所致发生上述情形的，判处一百万元以上一千万元请注意的遵守规范；对如此一来负责经营管理的主管人员和其他如此一来责任人员，判处五十万元以上五百万元请注意的遵守规范。

请注意为原文：

中国证券市场监督经营管理委员会惠州监管局违法重新的考虑书

〔2021〕20号

当事者：扬昌清，男，1966年5同年出生，联系方式：惠州省佛山市顺德区。

依据《中华人民共和国国务院证券市场法》（请注意前身《证券市场法》）的有关规范，我局对扬昌清的作价转变反馈谈及非法行为违规行为进行了立案核查、审理，并非法行为向当事者告知了重申违法的确实、理由、依据及当事者非法行为赋予的权利。当事者并未提出陈述、申辩意见，也并未要求听证。本案自此核查、审理终结。

经查明，当事者存在请注意非法行为确实：

一、扬昌清操控五个证券市场账号

2016年1同年至2021年6同年期间，扬昌清基本上操控运用于如下3人合伙的5个证券市场账号（请注意前身账号三组）：“扬昌清”安信证券市场账号、“扬昌清”华泰证券市场账号、“先为某平”华泰证券市场账号、“扬某明”华泰证券市场账号、“扬某明”安信证券市场账号。上述证券市场账号融资惠州伊之密精密仪器作价母公司（请注意前身伊之密）股份的款项主要来源于扬昌清的家庭财产，证券市场账号由扬昌清基本上操控和运用于，证券市场融资由扬昌清决策。

二、扬昌清通过资管原先基本上持有者并操控“伊之密”股份

扬昌清及其配偶先为某平分别于2020年10同年19日、2021年2同年5日与惠州市玄元外资经营管理母公司（请注意前身玄元外资）、安信证券市场存款经营管理母公司（请注意前身安信资管）签订合同，由玄元外资、安信资管分别筹三组“玄元科新的53号风险投资证券市场外资基金”（请注意前身科新的53号）和“安信资管创赢13号也就是说存款经营管理原先”（请注意前身创赢13号），通过大宗融资方式转让扬昌清、先为某平个人合伙共约2130万股“伊之密”股份。资管原先存续期间，扬昌清基本上赋予作为伊之密上市公司的财产权、经营管理参与权，科新的53号、创赢13号持有者的“伊之密”股份为扬昌清基本上持有者并操控。

三、扬昌清并未确有谈及其持有者“伊之密”股份可能

截至2020年7同年22日，扬昌清通过账号三组基本上的作价数量为6.24%。当日，扬昌清、先为某平将缔结的《结构式保障转变通报》发分送至伊之密，指扬昌清、先为某平合计的作价数量为4.99%，不再进一步为公司的作价5%以上上市公司。2020年7同年23日，伊之密谈及《关于的作价5%以上上市公司民生银行公司作价暨保障转变的提示性公告》及前述《结构式保障转变通报》。一度，扬昌清并未再进一步向伊之密通报的作价转变可能。

截至2020年12同年31日，扬昌清通过账号三组、科新的53号基本上的作价数量为5.68%。但伊之密谈及的2020年简介，表明科新的53号的作价数量为2.53%，扬昌清的作价数量为2.37%，上述可能与扬昌清基本上的作价可能应为。

截至2021年6同年30日，扬昌清通过账号三组、科新的53号、创赢13号基本上的作价数量为5.49%。但伊之密谈及的2021年半简介，表明科新的53号和创赢13号的作价数量分列2.53%、2.36%，同时谈及扬昌清、先为某平为科新的53号、创赢13号的外资者，但并未谈及扬昌清的明确的作价数量，上述可能与扬昌清基本上的作价可能应为。

上述非法行为确实，有涉及证券市场账号文献资料、银行账号文献资料、集团公司公告、涉及可能说明、涉及人员询问笔录等确凿证据证明，足以认定。

我局确信，扬昌清作为其他反馈谈及义务人，向伊之密提供含有确实史书细节的《结构式保障转变通报》并通过集团公司匿名谈及，一度并未按规范向集团公司通报并谈及其的作价转变可能，所致2020年7同年23日伊之密面世的民生银行原先实施可能的临时公告以及伊之密2020年简介、2021年半简介中有关大上市公司的的作价数量谈及不真实、不准确、不完整。该行为遵守《证券市场法》第七十八条第二款的规范，密切相关《证券市场法》第一百九十七条第二款所述非法行为行为。

根据当事者非法行为行为的确实、并不一定、对白及社会变迁危害往往，依据《证券市场法》第一百九十七条的规范，我局重新的考虑：

责令扬昌清修定，给与发出，并判处100万元遵守规范。

当事者应自寄出本论处重新的考虑书之日起15日内，将遵守规范汇交中国证券市场监督经营管理委员会，开户银行：民生银行天津分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行如此一来徐明，并将注有当事者名指的付款凭证签名分送我局备案。当事者如果对本论处重新的考虑纵容，可在寄出本论处重新的考虑书之日起60日内向中国证券市场监督经营管理委员会申请行政机关再审，也可在寄出本论处重新的考虑书之日起6个同年内如此一来向有管辖权的人民法院撒谎行政机关民事诉讼。再审和民事诉讼期间，上述重新的考虑不中断可执行。

惠州证监局

2021年12同年16日

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