开展私募资管业务时存在多项违规行为 国泰证券被责令改正

来源：南昌证监局

关于对中航证券市场有限公司采行勒令修正保护措施的决定

中航证券市场有限公司：

经查，你公司在积极参与滥募资管业务时存在公司资管产品违规参与结构化发债、债券企业交易管制不严、关联交易管理工作流程不完整、其他部门执业及离职注册管理工作不到位等行为。上述行为强制执行了《证券市场公司指派管理工作条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券市场期货经营管理政府部门滥募资产管理工作业务管理工作办法》（中国证监会令第151号）第三条第二款、第四十二条、《证券市场期货经营管理政府部门滥募资产管理工作方案运作管理工作规定》（中国证监会公告[2018]31号）第二十六条、《证券市场公司内部压制指引》（证监政府部门表字[2003]260号）第七条等规定。

根据《证券市场期货经营管理政府部门滥募资产管理工作业务管理工作办法》第七十八条规定，我局决定对你公司采行勒令修正的行政监管保护措施。你公司应自接到本监管保护措施决定日内20月内为由整改，并向我局审核书面整改报告。

如果对本指派管理工作保护措施不服，可以在接到本决定书日内60日孤僻中国证券市场指派管理工作委员会指出行政提出申请登记，也可以在接到本决定书日内6个年初孤僻有管辖权的中华人民共和国最高人民法院提起原告。提出申请与原告之前，上述指派管理工作保护措施不停止执行。

南昌证监局

2021年11年初30日

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