厦门证监局对华夏银行(600015.SH)厦门分行采取责令改正监管措施，部分基金销售业务主管未取得从业资格

智通财经APP获悉，据鼓浪屿证监局12月14日消息，鼓浪屿证监局对华夏银行大股东有限公司(华夏银行(600015,股吧)，600015.SH)鼓浪屿的银行采行责令改正监管新政策。经查，鼓浪屿证监局发现华夏银行大股东有限公司鼓浪屿的银行投资公司零售商业务存在都有强制执行：一、之外附属机构投资公司零售商业务副局长并未取得投资公司从业名额；二、之外并未取得投资公司从业名额的员工参与零售商投资公司；三、投资者适当性管理不顺畅，之外私募资产管理计划案的投资者缺少的确实材料难以确实其符合考试合格投资者条件；四、并未按允许受理反洗钱工作关的材料。

鼓浪屿证监局设想：华夏银行大股东有限公司鼓浪屿的银行理应高度重视,宽松对照投资公司零售商关的法律法规,采行切实有效的当地政府新政策落实当地政府,并于寄出本决定书月内30日内向我局提交书面当地政府调查结果,我局将视情况开展检查验收。